تهدف هذه القواعد إلى إعمال مبادئ الحوكمة، والحد من المخاطر المرتبطة بالتعامل البورصة من خلال إدارة هذه المخاطر والتحكم فيها بإعمال هذه القواعد وذلك عن طريق التصريح للعضو بالتعامل في البورصة وممارسته للأنشطة المرخص له بها من الهيئة وفقاً لإمكاني ته المالية والفنية وخبرات وكفاءة المسئولين عن الجهة العضو، والعاملين بها والبرامج والنظم الآلية المستخدمة لديها لمعالجة البيانات والإكتشاف والتحذير المبكر من المخاطر التي قد تنشأ عن ممارسة العضو للأنشطة المختلفة.